證券時(shí)報(bào)記者 胡飛軍

    貴陽銀行的45億元A股定增一波三折。此前，貴陽銀行因?yàn)槎ㄔ鲅舆t回復(fù)證監(jiān)會(huì)反饋意見受到關(guān)注，市場(chǎng)一度出現(xiàn)“延遲答卷，定增受阻”猜疑。

    7月20日晚貴陽銀行披露，該行將申請(qǐng)撤回非公開發(fā)行申請(qǐng)文件并重新申報(bào)，而兩次修改定增方案均與證監(jiān)會(huì)政策調(diào)整有關(guān)。

    據(jù)記者了解，貴陽銀行此次申請(qǐng)撤回重新上報(bào)，主要系前期董事會(huì)階段鎖定的貴陽國資、廈門國貿(mào)等8名發(fā)行對(duì)象，不滿足最新監(jiān)管問答中戰(zhàn)略投資者的要求，廈門國貿(mào)也公告終止了此次參與認(rèn)購貴陽銀行非公開發(fā)行A股股票事項(xiàng)。

    回溯以往，今年1月貴陽銀行董事會(huì)通過了定增議案，擬以非公開方式發(fā)行不超過5億股，募集資金不超過45億元，全部用于補(bǔ)充核心一級(jí)資本。彼時(shí)，貴陽銀行董事會(huì)確定認(rèn)購對(duì)象分別包括貴陽市國資、貴陽投控、廈門國貿(mào)、百年資管和太平洋資管等，今年2月召開的第一次臨時(shí)股東大會(huì)通過了該方案。

    不巧的是，貴陽銀行股東大會(huì)召開次日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》，對(duì)非公開發(fā)行在定價(jià)原則和限售期上進(jìn)行了“松綁”。

    3月2日，貴陽銀行依據(jù)再融資新規(guī)對(duì)定增方案進(jìn)行了第一次調(diào)整，3月20日獲得貴州銀保監(jiān)局同意，當(dāng)月獲得證監(jiān)會(huì)受理。

    然而，4月24日證監(jiān)會(huì)給貴陽銀行發(fā)布的《行政許可審查一次反饋意見通知書》，再次給其定增出了難題，反饋意見涉及認(rèn)購對(duì)象、關(guān)聯(lián)交易、理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等11個(gè)問題。

    在業(yè)內(nèi)人士看來，上述問題與此前再融資收到反饋意見的鄭州銀行、青島農(nóng)商行等類似，不過，貴陽銀行由于無法在規(guī)定時(shí)間1個(gè)月內(nèi)答復(fù)，申請(qǐng)?jiān)?月23日前答復(fù)。

    “延期回復(fù)主要系針對(duì)戰(zhàn)略投資者問題進(jìn)行大量論證工作。經(jīng)論證，首次申報(bào)的定增方案不再適用監(jiān)管關(guān)于戰(zhàn)略投資者的最新要求，為順利推進(jìn)定增事項(xiàng)，公司決定撤回原申報(bào)方案并修改后重新申報(bào)。”貴陽銀行相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示，隨著重新申報(bào)材料，不再需要對(duì)所涉及反饋問題進(jìn)行答復(fù)。

    據(jù)悉，修訂后的定增方案改為市場(chǎng)詢價(jià)方式，即定增方案獲得證監(jiān)會(huì)審核通過后，采用市場(chǎng)化方式按照價(jià)格優(yōu)先的原則進(jìn)行發(fā)行，按照市場(chǎng)詢價(jià)的發(fā)行規(guī)則，市場(chǎng)詢價(jià)不能提前鎖定投資者。因此，貴陽銀行與廈門國貿(mào)等8名發(fā)行對(duì)象簽署了終止協(xié)議。上述定增方案尚需該行臨時(shí)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)和證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可實(shí)施，且以證監(jiān)會(huì)最終批準(zhǔn)或核準(zhǔn)的方案為準(zhǔn)。