攝影/蘇詩鈺

    證監會完成2018年公司債券專項現場檢查工作

    3月22日，證監會新聞發言人高莉表示，證監會完成2018年公司債券專項現場檢查工作，共涉及63家公司。證監會對5家機構采取了出具警示函等監管措施。下一步，證監會將繼續加強公司債券的制度建設和監管，持續推動公司業務的規范健康發展。

    證監會完成2018年證券評級機構的現場檢查工作

    3月22日，證監會新聞發言人高莉表示，證監會完成2018年證券評級機構的現場檢查工作，共檢查7家機構。檢查中發現存在以下問題：利益沖突防范措施缺失；評級質量控制不到位；跟蹤評級制度不到位；現金流預測不審慎等問題。

    證監會完成2018年資產證券化業務現場檢查

    3月22日，證監會新聞發言人高莉表示，證監會完成2018年資產證券化業務現場檢查，發現包括現金流歸集不規范、信息披露不完整等問題，下一步證監會將加大業務建設和日常監管。

    證監會依法對6宗案件作出行政處罰

    近日，廣東證監局依法對廣州亞投違規案作出行政處罰，對廣州亞投給予警告，并處以3萬元罰款，同時對直接負責的主管人員張鴻飛和鐘杰才給予警告，并分別處以2萬元、1萬元罰款。青島證監局依法對劉嘉慶基金從業人員未按規定申報證券投資案作出行政處罰，對劉嘉慶責令改正，并處以10萬元罰款。山西證監局依法對張建五內幕交易“易成新能”案作出行政處罰，對張建五處以30萬元罰款。吉林證監局依法對馮鐵、管健內幕交易“雙龍股份”案作出行政處罰，對馮鐵、管健沒收違法所得629589.24元、225439.59元，并分別處以3倍罰款;依法對東方匯金期貨為其他關聯人提供融資等違法違規案作出行政處罰，對東方匯金期貨責令改正，給予警告，并處以20萬元罰款，對章瑩、王大慶作為直接負責的主管人員給予警告，并分別處以6萬元、5萬元罰款，對李澤侯等3名其他責任人員給予警告，并分別處以1萬元至2萬元不等的罰款。

    證監會各派出機構監管執法水平顯著提升 對違法案件快速反應及時查處

    3月22日，證監會新聞發言人高莉表示，近年來，證監會各派出機構監管執法水平顯著提升，對轄區各類違法案件快速反應、及時查處，有力打擊了各類證券期貨違法行為，有效整肅了區域資本市場秩序，及早消除了一些市場風險隱患，維護了區域市場穩定，切實做到了守土有責。證監會將繼續發揮全系統行政處罰合力，持續嚴懲資本市場違法違規行為，切實保障廣大中小投資者合法權益。