本報記者 周尚伃 李冰

    3月22日，上海證監(jiān)局向申萬宏源證券出具責令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書，并對相關人員采取監(jiān)管措施。

    上海證監(jiān)局稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)申萬宏源證券與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。

    對此，上海證監(jiān)局擬對申萬宏源證券采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施。具體看，責令申萬宏源證券自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向我局報送合規(guī)檢查報告。

    同時，上海證監(jiān)局對申萬宏源證券時任首席信息官謝晨采取出具警示函措施，對時任項目負責人趙耀采取監(jiān)管談話措施，對時任執(zhí)行委員會成員、財富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利采取監(jiān)管談話措施。

    對于上述事件，申萬宏源證券回應《證券日報》記者表示，“本次監(jiān)管函件是上海證監(jiān)局對公司及相關責任人采取的常規(guī)監(jiān)管措施，函件中指出公司在相關業(yè)務合作過程中，在投資者適當性管理獨立性、客戶信息和數(shù)據(jù)保存方面存在的問題。目前公司已按照監(jiān)管要求，基本完成了有關整改工作。當前公司經(jīng)營管理一切正常、運行良好。公司將進一步深入領會監(jiān)管政策導向，全面抓好整改落實工作，不斷完善內(nèi)部管理，強化合作項目管理，堅持依法合規(guī)經(jīng)營，堅持以客戶為中心，更好服務實體經(jīng)濟發(fā)展。”

    螞蟻財富相關負責人對《證券日報》記者表示，“此次涉及事項為申萬宏源證券在螞蟻財富平臺開展的線上個人投資咨詢業(yè)務。螞蟻財富將全力協(xié)助并配合申萬宏源證券進行合規(guī)展業(yè)，確保其完全合規(guī)并且不斷優(yōu)化。”

（編輯 李波 白寶玉）