本報記者 周尚伃

    3月20日晚間，山西證券發布公告稱，3月18日，控股子公司中德證券及樂視網2016年非公開發行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監會《行政處罰事先告知書》（處罰字[2022]11號），現將主要內容公告如下：

    2015年5月26日，樂視網公告申請非公開發行，2016年6月2日，樂視網收到中國證監會批復文件。8月8日，非公開發行股票在深交所上市，樂視網向四名合格投資者非公開發行新股10664.3萬股，募集資金47.99億元。

    經中國證監會另案查明，樂視網2007年至2016年連續十年虛增業績，其中涉及非公開發行申報文件財務數據期間為2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年樂視網分別虛增收入8965.33萬元、19998.17萬元和35194.19萬元，虛增利潤8445.1萬元、19339.69萬元和34270.38萬元，占當期披露利潤總額的37.04%、78.49%和470.11%。

    中德證券分別于2015年6月12日和9月1日出具《發行保薦書》申報稿和最終稿，簽字保薦代表人為楊麗君和王鑫，保薦業務收入566.04萬元。

    中德證券在樂視網2016年非公開發行保薦業務中存在：（1）未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況；（2）未對業務發生的真實性進行有效核查。

    中國證監會擬決定：1.對中德證券責令改正，給予警告，沒收業務收入566.04萬元，并處以1132.0754萬元罰款；2.對楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬元罰款。

（編輯 李波）