中國證券業(yè)協(xié)會固定收益委員會近日召開會議，圍繞構(gòu)建良好生態(tài)、強化職業(yè)道德進行了交流。27家證券公司委員單位發(fā)起構(gòu)建良好生態(tài)、強化職業(yè)道德的倡議，并現(xiàn)場簽署《公司債券承銷機構(gòu)關于構(gòu)建良好生態(tài)強化職業(yè)道德的自律公約》。

    發(fā)起《自律公約》是公司債券承銷機構(gòu)學習貫徹證監(jiān)會主席易會滿關于加快行業(yè)文化建設的動員講話精神，積極響應協(xié)會《證券行業(yè)文化建設倡議書》倡議，踐行證券行業(yè)文化建設的具體行動。交易所債券市場作為最早采取注冊制理念的市場，是注冊制改革的“先行者”和市場化改革的“排頭兵”。在交易所債券市場改革進程中，投行領域出現(xiàn)的盡調(diào)不充分、受托管理不盡責、低價競爭、利益輸送等“四大頑疾”，是市場不成熟的體現(xiàn)，也是行業(yè)文化不健康的表現(xiàn)。國際經(jīng)驗看，治理“亂象”通常依靠“重典”與自律的有機結(jié)合。主動自律可以為行業(yè)發(fā)展保持彈性空間，有利于保護市場機制發(fā)揮作用，增強市場主體活力。公約通過倡導“好人舉手”，樹立正向標桿，自覺維護行業(yè)聲譽，共同構(gòu)建良好市場生態(tài)，得到公司債券承銷機構(gòu)的積極響應，截至目前，已有55家申請加入并自覺遵守《自律公約》，約占證券公司承銷業(yè)務牌照數(shù)量的八成。

    公約從加強職業(yè)道德教育、完善內(nèi)部控制機制、優(yōu)化創(chuàng)新激勵約束機制、積極履行企業(yè)社會責任等方面推動締約機構(gòu)加強公司治理、提升機構(gòu)素養(yǎng)，同時對締約機構(gòu)開展公司債券承銷業(yè)務提出了多項禁止性要求，包括承諾發(fā)行利率；承諾獲得監(jiān)管機構(gòu)批復時間；采用財物或者其他不正當手段向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送利益、爭取市場份額；采用虛假宣傳或夸大其辭誤導和欺騙客戶；對其他承銷機構(gòu)進行歪曲、詆毀，或運用模糊概念或容易產(chǎn)生歧義的圖文材料影射其他承銷機構(gòu)；其他違反公平競爭、破壞市場秩序的行為。同時，公約還要求締約機構(gòu)應當注重提升公司債券業(yè)務能力和質(zhì)量，加強內(nèi)部控制，在各項業(yè)務、各個環(huán)節(jié)中體現(xiàn)合規(guī)能力、專業(yè)能力、誠信精神和穩(wěn)健意識，確保公司債券業(yè)務風險可控。

    此外，為營造公平競爭的市場環(huán)境，公約明確了締約機構(gòu)發(fā)現(xiàn)開展公司債券業(yè)務存在惡意競爭、擾亂市場秩序行為的，可以向中國證券業(yè)協(xié)會舉報。監(jiān)管部門和協(xié)會將對參加締約、主動履約會員給予激勵支持。