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資本市場監(jiān)管“零容忍”引入司法“強援” 專家建議相關部門立體協(xié)作

2020-09-21 01:09  來源:證券日報 包興安

    本報記者 包興安

    今年以來,證監(jiān)會協(xié)同公安機關不斷強化行政刑事執(zhí)法合作,嚴打財務造假等違法犯罪行為。9月18日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示,近日,證監(jiān)會稽查部門與公安經(jīng)偵部門在深圳聯(lián)合召開上市公司相關主體涉嫌財務造假等證券犯罪案件部署會,對13起重大典型案件的查辦工作進行部署。

    證監(jiān)會數(shù)據(jù)顯示,今年以來(截至8月底),證監(jiān)會已對43起上市公司信息披露違法案件立案調查,占同期新增立案案件的30%;向公安機關移送涉及上市公司相關主體的犯罪案件20起。

    巨豐投顧投資顧問總監(jiān)郭一鳴對《證券日報》記者表示,這是監(jiān)管層對于資本市場違法行為“零容忍”的具體落實和行動體現(xiàn),也是監(jiān)管層進一步加強行政刑事執(zhí)法協(xié)作的具體表現(xiàn),再次說明管理層依法從嚴打擊證券違法行為的決心。

    記者梳理發(fā)現(xiàn),今年證監(jiān)會已經(jīng)多次通報,聯(lián)合公安機關嚴厲打擊違法違規(guī)行為,全力維護資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

    1月3日,證監(jiān)會發(fā)布信息,證監(jiān)會會同公安機關查獲一起重大操縱市場案件,羅山東團伙操縱8只股票獲利超4億元,將該團伙43名主要成員抓捕歸案,搗毀12個非法操盤窩點。該案是近年來證監(jiān)會與公安機關合力查辦的一起操縱市場重大典型案件;4月24日通報,2019年以來,證監(jiān)會向公安機關移送財務造假涉嫌犯罪案件6起;5月24日通報,已將康美藥業(yè)及相關人員涉嫌犯罪行為移送司法機關。

    下半年以來,7月31日,證監(jiān)會通報,近日依法將10起上市公司財務造假等涉嫌證券犯罪案件移送公安機關;8月7日通報,今年上半年向公安機關移送涉嫌證券犯罪案件和線索共59件;9月11日通報,決定將獐子島及相關人員涉嫌證券犯罪案件依法移送公安機關追究刑事責任。

    中南財經(jīng)政法大學數(shù)字經(jīng)濟研究院執(zhí)行院長盤和林對《證券日報》記者表示,證監(jiān)會加強與公安機關的協(xié)作,通過行政執(zhí)法與刑事司法雙管齊下,維護市場秩序,保護投資者合法權益。

    常德鵬表示,下一步,證監(jiān)會將協(xié)同公安機關嚴厲打擊資本市場欺詐、造假等惡性違法犯罪,多措并舉,切實加大違法成本,提升執(zhí)法威懾,凈化市場生態(tài)。

    郭一鳴建議,證監(jiān)會要繼續(xù)強化與公安機關等多部門的立體式協(xié)作,同時繼續(xù)多舉措加大執(zhí)法力度,對違法違規(guī)行為要從嚴處罰,維護和促進資本市場健康發(fā)展。

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