證監(jiān)會主席易會滿日前接受新華社專訪時表示，新證券法的施行意味著中國資本市場發(fā)展進(jìn)入了一個新的歷史階段，證監(jiān)會將抓緊制定、修改相關(guān)配套規(guī)章、規(guī)范性文件。這項工作已經(jīng)開展，要借證券法修訂實施這一契機(jī)，對資本市場規(guī)章制度進(jìn)行全面的清理完善。

    易會滿指出，此次證券法修訂，歷時六年，社會各方廣泛關(guān)注并積極參與。原證券法一共240條，這次共修改166條、刪除24條、新增24條，作了較大調(diào)整完善，有三項是此次修法的重點，一是對證券發(fā)行注冊制度作了比較全面系統(tǒng)的規(guī)定；二是顯著提升證券違法違規(guī)成本；三是著重完善投資者保護(hù)制度。

    易會滿表示，新證券法的施行為進(jìn)一步完善資本市場基礎(chǔ)制度明確了方向，為全面推進(jìn)以注冊制為龍頭的資本市場改革提供了堅強(qiáng)的法制保障，有利于進(jìn)一步改善資本市場生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)市場各方歸位盡責(zé)，有助于強(qiáng)化資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的功能發(fā)揮，大力加強(qiáng)投資者保護(hù)，有利于增強(qiáng)市場信心。

    對于發(fā)行人和上市公司，易會滿認(rèn)為要注意三方面新要求，一是信息披露的要求更高，特別是強(qiáng)調(diào)發(fā)行人報送的證券發(fā)行申請文件，應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息；二是違法違規(guī)的責(zé)任更重，不但要承擔(dān)嚴(yán)厲的行政處罰，還要承擔(dān)欺詐發(fā)行、虛假信披等的民事賠償責(zé)任，受到失信懲戒約束，涉嫌犯罪的將移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；三是法人治理的規(guī)范更嚴(yán)，要求發(fā)行人的控股股東、實際控制人必須約束好自己的行為。

    對于證券公司，新證券法加大了對證券業(yè)務(wù)活動的監(jiān)管，一方面明確要求證券公司不得允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易；另一方面壓實了承銷商的核查責(zé)任。同時，進(jìn)一步厘清了證券公司資管業(yè)務(wù)的法律性質(zhì)和法律適用。另外，還將責(zé)任落實到個人，明確規(guī)定在發(fā)行人信披違法時，保薦人、承銷證券公司中的直接責(zé)任人員，也要對投資者的損失承擔(dān)過錯推定的連帶賠償責(zé)任。

    對于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，易會滿表示，新證券法統(tǒng)一對除投資咨詢機(jī)構(gòu)以外的服務(wù)機(jī)構(gòu)實行事后備案管理，同時加強(qiáng)事后的違法責(zé)任追究。其中，對于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)的，除最高可處以業(yè)務(wù)收入十倍罰款外，情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫停或者禁止從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行政處罰。

    對于投資者，新證券法在重申風(fēng)險自擔(dān)原則以促進(jìn)理性投資的基礎(chǔ)上，一是進(jìn)一步強(qiáng)化了證券賬戶實名制；二是完善了有關(guān)內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息進(jìn)行交易的法律禁止性規(guī)定，為證券交易活動進(jìn)一步劃定法律紅線；三是為投資者維權(quán)提供了一系列新的法律措施，鼓勵投資者充分運(yùn)用好法律賦予的手段，依法維權(quán)。

    對于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，易會滿指出，新證券法進(jìn)一步明確了證監(jiān)會的監(jiān)管職責(zé)定位，豐富了證監(jiān)會的執(zhí)法措施手段，對依法行政、廉潔執(zhí)法提出更高要求。證券法修訂通過后，證監(jiān)會的主要任務(wù)就是把法律學(xué)習(xí)好、落實好，尤其要把握好證券法施行的開局之年，將2020年作為資本市場的法治建設(shè)年和全面深化改革的關(guān)鍵推進(jìn)年。

    易會滿表示，證監(jiān)會將加強(qiáng)與有關(guān)部門、單位的協(xié)作配合，提高工作合力，對涉嫌構(gòu)成犯罪的證券違法行為，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，對于損害投資者合法權(quán)益的，支持配合司法機(jī)關(guān)開展民事?lián)p害賠償訴訟工作，并與有關(guān)部門、單位加強(qiáng)市場主體的誠信信息共享，充分發(fā)揮失信聯(lián)合懲戒機(jī)制作用。