由于北大方正進入重整程序,不會提前清償單一債務,相關債券估值下調,引發債券基金下跌等連鎖反應,有債券基金凈值單日下跌超過10%。或是由于持倉風險暴露導致資金贖回,3月4日,相關凈值大跌的基金發布可能暫停下一封閉期運作的提示性公告。
2月25日,人保添益6個月定開債基最新凈值0.8751元,相比上一個交易日大幅下跌10.46%,而早在去年12月6日,該基金也曾單日大跌3.72%。
去年12月5日,中國人保資產曾發布關于旗下基金持有債券估值價格調整的公告,決定自2019年12月3日起對公司旗下基金所持有的“19方正SCP002”、“18方正09”按照中債特殊估值價格進行估值調整。12月6日也正是12月3日債券估值調整之后,該基金首次披露凈值的日期。
值得注意的是,人保添益6個月定開債正處于基金成立以來第二個開放期,本次開放期為2020年2月7日至3月5日。就在即將進入第三個封閉期前夕,基金公司發布暫停下一封閉期運作的提示性公告。
公告稱,如果截至開放期的最后一日(即2020年3月5日)日終,本基金的基金資產凈值加上本基金開放期最后一日交易申請確認的申購確認金額,扣除贖回確認金額的余額低于5000萬元或基金份額持有人數量不滿200人的,基金管理人將依據基金合同相關約定暫停進入下一封閉期。開放期最后一日(即2020年3月5日)暫停基金的轉換業務。
一位債券基金經理稱,“從四季報看,截至去年12月末,人保添益6個月定開債規模接近10億,不排除投資者在開放期選擇贖回基金。根據相關規定,若基金規模持續低于5000萬,將面臨清盤。”
債基踩雷之后暫停申購此前已有先例。去年一季度,東吳基金旗下幾只基金踩雷信威債,東吳鼎利、東吳鼎元雙債等債基陸續自2019年3月18日暫停申購至今。
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