7月18日，貴州省高級人民法院、貴州證監(jiān)局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于全面協(xié)同推進資本市場糾紛多元化解的會議紀要》（以下簡稱《會議紀要》）。這是強化司法與行政協(xié)同，服務(wù)保障貴州資本市場高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措，標志著貴州在資本市場糾紛多元化解、推進解決證券虛假陳述侵權(quán)民事賠償、保護投資者合法權(quán)益上邁出了重要一步。

    貴州省高級人民法院黨組成員、副院長鄧德祿，貴州證監(jiān)局黨委書記、局長陳國飛出席發(fā)布會并講話，貴州證監(jiān)局黨委委員、副局長王宇主持會議。貴州證監(jiān)局法治處、貴州省高級人民法院民二庭相關(guān)負責(zé)人對《會議紀要》作全面解讀。貴陽市中級人民法院、中證中小投資者服務(wù)中心、貴州證券業(yè)協(xié)會、上市公司、掛牌公司、證券基金機構(gòu)、會計師事務(wù)所以及律師事務(wù)所代表共計110余人參會。

    此次發(fā)布的《會議紀要》，以健全有機銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動、高效便民的資本市場糾紛多元化解機制，依法保護投資者合法權(quán)益，服務(wù)保障資本市場高質(zhì)量發(fā)展為目標，堅持依法公正、靈活便民、注重預(yù)防、多方聯(lián)動的工作原則，提出強化會商和信息共享、完善責(zé)任制度認定、引入專業(yè)支持、示范判決確立、強化專業(yè)調(diào)解、風(fēng)險防范處置、發(fā)揮投資者保護機構(gòu)作用、強化誠信約束、典型案例宣傳、調(diào)解員聯(lián)合培訓(xùn)等10項機制32條具體舉措。

    在強化會商共享，完善協(xié)調(diào)體制機制方面。《會議紀要》明確建立案件信息通報和案件文書發(fā)送機制，探索建立案件信息數(shù)據(jù)調(diào)取協(xié)同機制。明確建立聯(lián)席會議機制，在資本市場糾紛案件矛盾風(fēng)險研判、突發(fā)事件及涉眾型糾紛預(yù)警、調(diào)解員培訓(xùn)、指導(dǎo)案例及典型案例宣傳等方面加強合作的廣度和深度。

    在優(yōu)化訴調(diào)對接，推動糾紛實質(zhì)性化解方面。《會議紀要》明確建立健全示范判決引導(dǎo)的全鏈條群體性糾紛化解機制，有效借助第三方損失測算機構(gòu)專業(yè)力量，提升“示范判決＋專業(yè)調(diào)解＋平行案件處理”機制運行的規(guī)范化水平。明確要更好運用非訴訟調(diào)解方式化解糾紛，加大立案后委托專業(yè)調(diào)解組織調(diào)解力度，明確審判人員要充分釋明示范判決裁判標準，積極指導(dǎo)調(diào)解員參照示范判決開展調(diào)解工作。推動構(gòu)建非訴優(yōu)先、分層遞進、司法兜底的資本市場糾紛多元化解工作體系。

    在多措并舉，加大投資者保護力度方面。《會議紀要》明確要更好發(fā)揮投資者保護機構(gòu)作用，支持投資者保護機構(gòu)通過普通代表人訴訟、特別代表人訴訟依法履行代表人職責(zé)，法院在受理、審理案件中可以簡化工作流程，提高訴訟效率。支持投資者保護機構(gòu)在破產(chǎn)清算、破產(chǎn)重整程序中接受中小投資者委托申報民事賠償債權(quán)、參與表決。支持相關(guān)資本市場主體運用先行賠付、行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾等制度工具及時向投資者進行賠償。

    鄧德祿在講話中指出，《會議紀要》打造了資本市場糾紛多元化解“貴州模式”，是踐行為大局服務(wù)政治責(zé)任、為人民司法根本宗旨、防范化解資本市場風(fēng)險職能職責(zé)的重要舉措。一要提高政治站位，深刻認識資本市場糾紛多元化解機制的重要意義。要站在總體國家安全觀、經(jīng)濟社會和資本市場高質(zhì)量發(fā)展之路的政治高度，抓實抓細各項協(xié)作內(nèi)容。二要加強溝通協(xié)作，努力構(gòu)建資本市場糾紛多元化解格局。要加強協(xié)作，促進非訴解決機制與審判執(zhí)行工作順暢銜接和高效流轉(zhuǎn)；要充分發(fā)揮審判職能作用，有效防范化解資本市場風(fēng)險；要加強培訓(xùn)，鍛造一支高素質(zhì)金融審判隊伍。三要聚焦關(guān)鍵環(huán)節(jié)，全面提升多元化解機制運行質(zhì)效。要緊扣復(fù)合型調(diào)解組織專業(yè)化建設(shè)、完善訴調(diào)全流程對接機制、提升審判質(zhì)效、數(shù)智化解紛等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，全面提升多元解紛質(zhì)效。四要強化保障措施，確保各項工作落地見效。要加強協(xié)作配合，強化多元化解優(yōu)勢宣傳，講好貴州資本市場矛盾糾紛解決故事。

    陳國飛在講話中指出，投資者是市場之本，投資者和上市公司相互依存、相互成就。上市公司尊重、回報、善待投資者，就能得到更多投資者的青睞。維護好投資者合法權(quán)益，是資本市場長期穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)前提，是司法和監(jiān)管踐行講政治、講法治、為人民的直接體現(xiàn)。一是涉訴公司要主動面對投資者，實質(zhì)性化解糾紛。涉訴公司要真正負起化解糾紛的第一責(zé)任，主動向法院了解涉訴情況，與投資者積極溝通，更好運用非訴方式化解糾紛，及時賠付投資者損失。二是市場主體要穩(wěn)健經(jīng)營、回歸本源。上市公司要突出主業(yè)，做優(yōu)業(yè)績，更好運用現(xiàn)金分紅、回購注銷等方式回饋投資者，對得起廣大投資者的信任。證券基金機構(gòu)要聚焦功能定位，堅持“賣者盡責(zé)”。中介機構(gòu)要獨立審慎執(zhí)業(yè)，當(dāng)好資本市場“看門人”。三是深化協(xié)同治理，堅持共商共建共治。雙方要加強案件移送、調(diào)查取證、風(fēng)險處置等方面的協(xié)作配合，共同推動“示范判決+專業(yè)調(diào)解+平行案件處理”機制真正成為化解證券領(lǐng)域糾紛的有效方式，不斷凈化資本市場生態(tài)。

    《會議紀要》發(fā)布之后，貴州證券業(yè)協(xié)會組織開展了資本市場糾紛多元化解培訓(xùn)，中證資本市場法律服務(wù)中心作《上市公司虛假陳述糾紛調(diào)解實踐》專題講解。

    信息來源：貴州證監(jiān)局