--北京證監局召開2019年度轄區機構監管工作會議

    本報訊 為全面貫徹落實中央經濟工作會議和證監會黨委決策部署，傳達證監會機構監管工作會議精神，明確2019年度轄區證券基金經營機構監管工作重點，北京證監局于4月23日召開轄區證券基金經營機構監管工作會議。轄區18家證券公司、37家基金公司的150余名高管人員參加了會議。

    北京證監局黨委書記、局長王建平同志在講話中指出，2018年，北京證監局堅持穩中求進的工作總基調，準確把握風險、發展和監管的趨勢性變化，主動作為、及時預調，牢牢守住了不發生系統性、區域性風險的底線。當前，資本市場改革發展戰略受到黨中央高度重視，證監會圍繞資本市場服務實體經濟、防范化解風險、深化供給側改革三項根本任務，正在統籌推進多項重大改革舉措，特別是在上交所設立科創板并試點注冊制，對完善多層次資本市場建設具有重要意義。證券基金經營機構作為資本市場發揮投融資功能的主要承擔者，應當切實承擔中介機構責任，完善內在制衡機制，以科創板推出為契機，全面提升服務資本市場改革和實體經濟的能力。一是要找準定位，回歸資本市場本源，做強做優主業，提高產品和服務的質量和效率。二是要堅守底線，打好防范化解風險攻堅戰，防止自身經營風險轉化為系統性風險或客戶利益損失。三是要進一步加強合規管理，樹立主動合規思維，厘清合規管理邊界。四是要完善風控管理體系的內在治理機制，加強風控能力建設，嚴格落實風險管理全覆蓋。五是在切實維護首都社會穩定的同時，加大對首都城市發展建設的支持力度。

    北京證監局林雯副局長對2018年轄區機構監管工作進行了總結，并通報了2019落實證監會黨委相關部署的監管工作思路。林雯副局長強調，證券基金經營機構在經營過程中，要平衡好風險防范、風控能力、合規管理、運營管理與發展的關系。下一步，北京證監局將通過改進完善監測、監管手段，強化業務與風險能力的匹配性評價，加強責任追究等措施，壓實機構主體責任，扎實做好風險防范和化解工作，進一步推動轄區機構全面提升合規風控水平和服務實體經濟能力，共同維護資本市場穩定健康發展。