本報記者 昌校宇

    見習(xí)記者 方凌晨

    6月16日晚，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）發(fā)布消息稱，中基協(xié)合規(guī)與風(fēng)險管理委員會（以下簡稱“委員會”）2023年第一次工作會議近日在哈爾濱召開，委員及委員單位相關(guān)人員共23人參加會議。中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部、黑龍江證監(jiān)局及中基協(xié)相關(guān)負(fù)責(zé)人員出席會議。

    會議回顧總結(jié)了近年來行業(yè)合規(guī)管理工作情況及成效，交流討論了應(yīng)對國際化、集團(tuán)化發(fā)展及科技創(chuàng)新的風(fēng)險挑戰(zhàn)，加強(qiáng)基金流動性風(fēng)險管理，公募基金銷售業(yè)務(wù)和REITs運營中的合規(guī)管理等熱點問題，并就評估證券投資基金法實施十周年效果、修改完善反洗錢業(yè)務(wù)自律規(guī)則等提出了意見建議。

    會議認(rèn)為，立法先行、法治護(hù)航是基金業(yè)的鮮明特點。行業(yè)機(jī)構(gòu)在發(fā)展過程中，逐步構(gòu)建合規(guī)管理基本制度，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)，強(qiáng)化合規(guī)管理履職保障，并不斷深化對“合規(guī)創(chuàng)造價值”“合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)”的合規(guī)理念和價值導(dǎo)向的認(rèn)識。

    會議強(qiáng)調(diào)，公募基金作為普惠金融的重要代表，應(yīng)當(dāng)堅守“受人之托、忠人之事、代人理財”的行業(yè)本質(zhì)，牢守不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線，進(jìn)一步提升服務(wù)直接融資、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)和服務(wù)居民理財?shù)哪芰Α：弦?guī)與風(fēng)險管理作為一項長期性基礎(chǔ)工作要抓緊抓實。特別是近年來公募基金行業(yè)發(fā)展取得長足進(jìn)步，管理規(guī)模穩(wěn)步提升，行業(yè)影響力進(jìn)一步增強(qiáng)，這對合規(guī)與風(fēng)險管理提出了更高的要求。行業(yè)應(yīng)當(dāng)堅持長期主義，涵養(yǎng)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，實現(xiàn)行業(yè)自身發(fā)展和客戶價值增長的同提升、共進(jìn)步。

    會議指出，委員會作為中基協(xié)重要的交流平臺，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)發(fā)揮專家優(yōu)勢作用，做好相關(guān)工作：一是推動完善行業(yè)制度建設(shè)，集智聚力建言獻(xiàn)策，積極反映行業(yè)合理訴求；二是開展前瞻性行業(yè)研究，為提升合規(guī)風(fēng)控水平提供智力支持；三是持續(xù)為行業(yè)提供法律法規(guī)匯編、合規(guī)管理手冊等合規(guī)公共品，為行業(yè)合規(guī)管理實踐提供參考；四是加強(qiáng)行業(yè)交流，圍繞基金行業(yè)的熱點、焦點、重點、難點、痛點問題，群策群力，協(xié)同合作，充分共享研討，切實改進(jìn)提高。

    中基協(xié)表示，下一步將在證監(jiān)會的指導(dǎo)下，圍繞“服務(wù)、自律、橋梁、創(chuàng)新”的宗旨，聚焦行業(yè)合規(guī)與風(fēng)險管理問題，定期化、常態(tài)化組織開展溝通交流，提升行業(yè)合規(guī)與風(fēng)險管理水平。同時中基協(xié)也將發(fā)揮好橋梁紐帶作用，與行業(yè)同向發(fā)力、同頻共振，共同為塑造行業(yè)良好合規(guī)生態(tài)、推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

（編輯 李波）