4月3日，貴州證監(jiān)局分別召開貴州轄區(qū)2019年度上市公司監(jiān)管工作會議與公司債監(jiān)管工作會議。貴州省上市公司、擬上市公司、新三板創(chuàng)新層公司、公司債發(fā)行人、ABS原始權(quán)益人、部分受托管理人、會計事務(wù)所等相關(guān)人員參加了會議。貴州證監(jiān)局楊光局長、程催禧副局長出席了本次會議。

    會上，楊光局長傳達了易會滿主席近期講話精神和證監(jiān)會系統(tǒng)2019年工作會議精神。他強調(diào)，要充分發(fā)揮資本市場在服務(wù)實體經(jīng)濟、推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級、培育經(jīng)濟新動能等方面的作用，引領(lǐng)推動地方經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展；充分認識科創(chuàng)板的設(shè)立并試點注冊制對資本市場改革創(chuàng)新的重要意義，鼓勵轄區(qū)符合條件的企業(yè)登陸科創(chuàng)板；要敬畏市場、尊重市場，在依法做好監(jiān)管工作的同時，切實防范上市公司大股東股權(quán)質(zhì)押、公司債違約等風(fēng)險，確保轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

    程催禧副局長通報了2018年貴州資本市場發(fā)展及市場監(jiān)管工作情況。他指出，2018年貴州證監(jiān)局牢固樹立“四個意識”、堅定“四個自信”、堅決做到“兩個維護”，依法嚴格落實監(jiān)管職責(zé)，日常監(jiān)管、稽查執(zhí)法、風(fēng)險防范等方面取得明顯成效。轄區(qū)沒有發(fā)生大股東股票質(zhì)押被強制平倉事件，沒有發(fā)生公司債違約，是全國17個無公司債違約的省區(qū)之一。貴州資本市場2018年呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢，新增上市公司2家，新三板掛牌公司4家。新增上市公司數(shù)量在全國排名第12位。轄區(qū)公司通過首發(fā)、增發(fā)、公司債、資產(chǎn)支持證券（ABS）等全年累計實現(xiàn)融資310.52億元。其中上市公司通過首發(fā)、增發(fā)、優(yōu)先股等方式融資66.64億元，14家公司債發(fā)行人通過發(fā)行公司債融資179.59億元，5家原始權(quán)益人發(fā)行資產(chǎn)支持證券融資57.94億元，6家新三板公司通過定向增發(fā)融資6.35億元。

    會議強調(diào)，2019年，貴州證監(jiān)局將按照證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議部署，堅持“四個必須”“一個合力”，重要抓好以下工作：一是將全面抓好自身建設(shè)，培養(yǎng)高素質(zhì)干部隊伍。二是持續(xù)加強風(fēng)險防范，重點抓好上市公司大股東股權(quán)質(zhì)押、公司債違約等風(fēng)險監(jiān)測、防范與處置。三是強化上市公司、新三板掛牌公司、公司債發(fā)行人日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查，重點加強對商譽減值、內(nèi)幕交易防控、大股東資金占用與違規(guī)擔(dān)保、挪用募集資金等問題監(jiān)管。四是要以中介機構(gòu)為抓手，壓實保薦機構(gòu)、財務(wù)顧問、受托管理人、主辦券商責(zé)任，加強審計機構(gòu)、評估機構(gòu)等監(jiān)管，促進中介機構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。五是加強培育指導(dǎo)，推動轄區(qū)企業(yè)通過IPO、發(fā)行公司債等登陸資本市場，重點推動符合條件的企業(yè)到科創(chuàng)板上市，并做好科創(chuàng)板企業(yè)監(jiān)管的準備工作。